股本结构 000977 浪潮信息 更新日期：2022-04-30 1.股本结构 单位(股) 2021-12-31 2020-12-31 2019-12-31 2018-12-31 2017-12-31 2016-12-31 总股本 14.5372亿 14.5372亿 12.8925亿 12.8925亿 12.8925亿 9.9928亿 有限售条件股份 91.2759万 121.7016万 - 514.2406万 514.2406万 3955.6962万 国有法人股 - - - 514.2406万 514.2406万 395.5696万 其他内资持股 91.2759万 121.7016万 - - - 3560.1266万 境内法人股 - - - - - 3560.1266万 高管股 91.2759万 121.7016万 - - - - 无限售条件股份 14.5281亿 14.525亿 12.8925亿 12.8411亿 12.8411亿 9.5973亿 流通A股 14.5281亿 14.525亿 12.8925亿 12.8411亿 12.8411亿 9.5973亿 实际流通A股 14.5281亿 14.525亿 12.8925亿 12.8411亿 12.8411亿 9.5973亿 2.股本变化 变更日期 总股本(股) 流通A股(股) 限售股份(股) 变更原因 2020-09-28 14.5372亿 14.5281亿 91.2759万 12,602,231股激励期权行权 2020-03-27 14.4112亿 14.4112亿 1037 151,866,908股获配可流通股份上市 2020-03-19 14.4112亿 14.4112亿 - 10配1.2 2019-01-29 12.8925亿 12.8925亿 - 5,142,406股增发A股法人配售股份上市 2017-08-03 12.8925亿 12.8411亿 514.2406万 289,969,457股获配可流通股份上市 2017-07-27 12.8925亿 12.853亿 395.5697万 10配3 2017-02-03 9.9928亿 9.9533亿 395.5697万 35,601,265股增发A股法人配售股份上市 2016-01-29 9.9928亿 9.5973亿 3955.6962万 39,556,962股增发股份上市 2016-01-28 9.9928亿 9.5973亿 3955.6962万 非公开增发A股39,556,962股 2015-04-27 9.5973亿 9.5973亿 0 10送3转增7 2015-03-18 4.7986亿 4.7986亿 0 4986.2876万股增发A股法人配售股份上市 2014-05-13 4.7986亿 4.3亿 4986.2876万 10转增10 2014-03-13 2.3993亿 2.15亿 2493.1438万 2493.1438万股增发股份上市 2014-03-06 2.3993亿 2.15亿 2493.1438万 非公开增发A股2493.1438万股 2009-04-16 2.15亿 2.15亿 0 本次限售股份可上市流通数量为110,081,400股 2007-03-07 2.15亿 1.0491亿 1.1009亿 本次有限售条件的流通股上市数量为18,468,600股 2006-03-07 2.15亿 8643.803万 1.2856亿 股权分置方案实施：流通股东10获3.3股对价 2000-12-08 2.15亿 6500万 1.5亿 650万股基金配售股份上市 2000-06-08 2.15亿 5850万 1.565亿 5850万股A股上市 2000-04-24 2.15亿 6500万 1.5亿 6500万股A股发行 3.限售流通 暂无数据 4.股权激励 激励方案 发生日期:2018-02-13 有效期(年):5.0 激励模式:股票期权 计划总量(股):0 事件进程:实施 激励进程 实施日期:2018-09-07 期权行权(股):1260.2231万 授予数量(股):3796万 回购(股):818.0504万 价格(元):17.4800 激励金额(元):- 方案说明: 本计划拟向激励对象授予3796万份股票期权，涉及的标的股票种类为人民币A 股普通股，约占本激励计划草案公告时公 司总股本128925.2171万股的2.94%。在满足行权条件的情况下，激励对象获授的每一份股票期权拥有在有效期内以行权价格购买1股公 司股票的权利。激励对象获授的股票期权不得转让、用于担保或偿还债务。。 股票期权激励计划的标的股票来源为公司向激励对象定向发行公司A股普通股。 本次激励计划的有效期自股票期权授予之日起计算，最长不超过60个月。 授予条件: 一、股票期权的获授条件 激励对象只有在同时满足下列条件时，才能获授股票期权： （一）公司未发生以下任一情形： 1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； 2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； 3、上市后36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形； 4、法律法规规定不得实行股权激励的； 5、中国证监会认定的其他情形。 （二）激励对象未发生以下任一情形： 1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选； 2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； 3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； 5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； 6、中国证监会认定的其他情形。 （三）公司业绩考核条件达标，即达到以下条件： 公司2016年营业收入增长率不低于20%，且不低于同行业平均水平。 （四）激励对象个人考核条件达标，即达到以下条件： 本次股票期权激励计划中激励对象获授期权的授予条件为：激励对象2016 年个人绩效考核合格。 激励对象根据本计划获授期权时无须支付任何款项。 二、股票期权的行权条件 激励对象行使已获授的股票期权除满足上述条件外，必须同时满足如下条件： （一）公司未发生以下任一情形： 1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； 2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； 3、上市后36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形； 4、法律法规规定不得实行股权激励的； 5、中国证监会认定的其他情形。 （二）激励对象未发生以下任一情形： 1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选； 2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； 3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； 5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； 6、中国证监会认定的其他情形。 （三）公司业绩考核要求 （四）激励对象个人绩效考核要求 激励方案 发生日期:2018-02-13 有效期(年):5.0 激励模式:股票期权 计划总量(股):3796万 事件进程:实施 激励进程 实施日期:2018-09-07 期权行权(股):1260.2231万 授予数量(股):3796万 回购(股):818.0504万 价格(元):17.4800 激励金额(元):- 方案说明: 本计划拟向激励对象授予3796万份股票期权，涉及的标的股票种类为人民币A 股普通股，约占本激励计划草案公告时公 司总股本128925.2171万股的2.94%。在满足行权条件的情况下，激励对象获授的每一份股票期权拥有在有效期内以行权价格购买1股公 司股票的权利。激励对象获授的股票期权不得转让、用于担保或偿还债务。。 股票期权激励计划的标的股票来源为公司向激励对象定向发行公司A股普通股。 本次激励计划的有效期自股票期权授予之日起计算，最长不超过60个月。 授予条件: 一、股票期权的获授条件 激励对象只有在同时满足下列条件时，才能获授股票期权： （一）公司未发生以下任一情形： 1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； 2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； 3、上市后36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形； 4、法律法规规定不得实行股权激励的； 5、中国证监会认定的其他情形。 （二）激励对象未发生以下任一情形： 1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选； 2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； 3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； 5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； 6、中国证监会认定的其他情形。 （三）公司业绩考核条件达标，即达到以下条件： 公司2016年营业收入增长率不低于20%，且不低于同行业平均水平。 （四）激励对象个人考核条件达标，即达到以下条件： 本次股票期权激励计划中激励对象获授期权的授予条件为：激励对象2016 年个人绩效考核合格。 激励对象根据本计划获授期权时无须支付任何款项。 二、股票期权的行权条件 激励对象行使已获授的股票期权除满足上述条件外，必须同时满足如下条件： （一）公司未发生以下任一情形： 1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； 2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； 3、上市后36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形； 4、法律法规规定不得实行股权激励的； 5、中国证监会认定的其他情形。 （二）激励对象未发生以下任一情形： 1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选； 2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； 3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； 5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； 6、中国证监会认定的其他情形。 （三）公司业绩考核要求 （四）激励对象个人绩效考核要求 激励方案 发生日期:2014-12-26 有效期(年):5.0 激励模式:股票期权 计划总量(股):0 事件进程:终止 方案说明: 本计划拟向激励对象授予480万份股票期权，涉及的标的股票种类为人民币A 股普通股，约占本激励计划签署时公司总 股本47986.29万股的1%。 公司股权激励计划整个计划的有效期为十年，自股东大会通过之日起计算。首次激励计划有效期为自股东大会通过之日起的5年时 间。 授予日应为自公司股东大会审议通过本计划之日起30日内，首期激励计划的激励对象共52人。 本次授予的股票期权的行权价格为41.18元。 授予条件: 激励对象行使已获授的股票期权除满足上述条件外，必须同时满足如下条件： （一）公司未发生以下任一情形： 1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； 2、最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚； 3、中国证监会认定的其他情形。 （二）激励对象未发生以下任一情形： 1、最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人员； 2、最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚； 3、具有《公司法》规定的不得担任公司董事及高级管理人员情形； 4、公司董事会认定其他严重违反公司有关规定的。 （三）公司业绩考核要求 本计划授予的股票期权，在行权期的3个会计年度中，分年度进行绩效考核并行权，以达到绩效考核目标作为激励对象的行权条件 。 （四）个人绩效考核要求 激励对象个人考核按照《浪潮电子信息产业股份有限公司股票期权激励计划实施考核管理办法》分年进行考核，根据个人的绩效考 评评价指标确定考评结果，原则上绩效评价结果划分为卓越（S）、优秀（A）、良好（B）、较差（C）、差（D）五个档次。其中S/A/B 为考核合格档，C/D为考核不合格档，考核评价表适用于考核对象。 禁售期是指对激励对象行权后所获股票进行售出限制的时间段。具体规定如下： 1、激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；在离职后半年 内，不得转让其所持有的本公司股份。 2、激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所 得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。 3、在本激励计划的有效期内，如果《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级 管理人原持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的《公司法》、《 证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。 4、向董事、高级管理人员授予的股票期权，应保留不低于授予总量的 20% 至任期考核合格后行权。若本计划本期有效期结束时， 作为激励对象的董事、高级管理人员任期未满，则参照计划本期有效期结束年度对应的考核结果作为其行权条件，在有效期内行权完毕 。